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 台灣法律網 > 法律知識庫 > 刑事法律 > 金融犯罪專欄

公務員告發證券管理行為犯罪時機?

文 / 方承志
【台灣法律網】


證券商11項重大缺失 金管會盯上 | 金融要聞 | 產經 | 聯合新聞網:https://udn.com/news/story/7239/2663118

刑事訴訟法第241條:「公務員因執行職務知有犯罪嫌疑者,應為告發。」,其在證券管理如何判斷呢?
(1)在證券交易法是否限於「發生交易違法交割積極行為始構成」?
【1】證券信託變更登記是否屬於違法交割,要調查論斷清楚始能告發。
【2】證券批次變更登記買賣,其付款方式與條件要了解清楚,因為長期持有與短線交易,其適用股市交易規範也不同,前者是先行申報程序違反可以補正,後者則是違反公開市場私下交易不得融資的,在法律意義上完全不同。
【3】「內線交易」定義指的是重大訊息事先洩漏特定數人以上的短期交易,與特定個人變更信託登記或交易長期持有,在法律構成要件也要查證了解清楚的。
(2)「檢查」與「執行職務」的區別,在於「輔導」與「個案(檢舉)稽查」,前者是可以依法令阻卻違法,後者則除非法令有特別規定外,應依據執行職務發現內容告發。
(3)「輔導」是對內職務行為,非屬於行政處分直接規範限制及處罰行為,不屬於(空白)刑罰處罰要件,尚未達到限制處分及告發要件。

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