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金融監督管理委員會訂定專業投資機構及一定財力或專業能力之條件

文 / 站務18
【台灣法律網】


金融監督管理委員會 令
中華民國106年12月6日
金管法字第10600555450號

一、依據金融消費者保護法(以下簡稱本法)第四條第二項規定辦理。

二、本法第四條第一項但書第一款所稱專業投資機構,其範圍如下:
(一)國內外之銀行業、證券業、期貨業、保險業、基金管理公司及政府投資機構。
(二)國內外之政府基金、退休基金、共同基金、單位信託及金融服務業依證券投資信託及顧問法、期貨交易法或信託業法經理之基金或接受金融消費者委任交付或信託移轉之委託投資資產。
(三)其他經主管機關認定之機構。
前項第一款所稱銀行業、證券業、期貨業、保險業,依金融監督管理委員會組織法第二條第三項規定。但保險業不包括保險代理人、保險經紀人及保險公證人。

三、本法第四條第一項但書第二款所稱符合一定財力或專業能力之自然人或法人,係指依下列各款法令規章之一所定,以專業投資人或專業客戶身分,接受金融服務業提供金融商品或服務,於該筆金融商品或服務範圍內之自然人或法人:
(一)境外結構型商品管理規則。
(二)信託業營運範圍受益權轉讓限制風險揭露及行銷訂約管理辦法。
(三)銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法。
(四)票券金融公司辦理衍生性金融商品自律規範。
(五)證券商受託買賣外國有價證券管理規則。
(六)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所經營衍生性金融商品交易業務規則。
(七)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則。
(八)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心外幣計價國際債券管理規則。
(九)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託及顧問事業辦理客戶基金適合度評估準則。
(十)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務操作辦法。
(十一)中華民國期貨業商業同業公會期貨信託事業內部控制制度標準規範。
(十二)中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務操作辦法。

四、本令自中華民國一百零七年一月一日生效。本會一百零五年二月二日金管法字第一○四○○五五五六一○號令,自一百零七年一月一日廢止。

主任委員 顧立雄

資料來源:金融監督管理委員會

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