設成首頁 | 加入最愛 | 新訊連結 | 聯絡律師 | 推薦朋友 | 線上投稿 | 律師簡介 | 律師諮詢 | Facebook | 隱私權聲明 更新日期:2017-06-29 文章總數:178890 瀏覽:315651912(自2000.10.1起)
點選此處可回到首頁!
法律知識庫 課程講座 法律圖書 電子報中心 回首頁
  台灣法律網新訊




十八趴的改革
2018市長選舉解盤噎語 004 台灣後山廉頗飯否
2018市長選舉解盤噎語 005 原住毅力!傳统民藝
2018市長選舉解盤噎語 006 花蓮經驗旅遊農產
歐洲宣布用人民幣替代美元計算外匯下台灣與美國問題?
與大陸簽二岸和平協議台灣面臨的困難
公法上不當得利與民法比較
「抵押權(物權契約)拋棄」的看法
105年度上更(一)字第41號胡景彬等貪污等案新聞稿
維護純淨審判空間,避免不當干擾疑慮說明續稿
臺灣雲林地方法院106年度侵訴字8號新聞稿
臺北地方法院就鏡週刊106年5月4日及法治時報106年5月8日有關法官遭關說威脅兩報導澄清新聞稿
台北市長柯文哲二度上海行
2018市長選舉解盤噎語 001 楔子
2018市長選舉解盤噎語 002 南鯤鯓代天府欲言又止
2018市長選舉解盤噎語 003 反攻號角主帥親征
假改革之名及正義的年金改革歷史
加盟契約主要注意內容
一帶一路的貿易會計制度
歐洲宣布用人民幣替代美元計算外匯下台灣與美國問題?
【課程訊息】萬華社區大學第106-2期課程:物權法案例實務(講師:劉孟錦 律師)(106年9月6日開課)
【課程訊息】大安社區大學106-秋季班課程:民事訴訟書狀撰寫技巧與範例(講師:劉孟錦 律師)(106年9月5日開課)
【活動訊息】律師考試新制變革座談會(主辦單位:台灣法學雜誌.台灣法曹協會)(2017年6月23日)

 台灣法律網 > 法律知識庫 > 最新消息 > 法令新訊 > 法令新知(2017年)

金管會核准期貨自營商擔任股票選擇權或股票期貨造市者 得開立證券交易帳戶買賣股票選擇權等之相關規範

文 / 站務18
【台灣法律網】


金融監督管理委員會 令
中華民國106年1月10日
金管證期字第1050045168號

一、依據期貨商管理規則第二十三條第四款規定核准期貨自營商擔任股票選擇權或股票期貨造市者,基於股票選擇權及股票期貨交易避險所需,得另開立證券交易帳戶(以下簡稱本帳戶)買賣股票選擇權或股票期貨之標的證券及認購(售)權證,並得進行該標的證券之融券賣出、借券賣出或撥券賣出,但不得買賣造市者公司本身或公司法第六章之一所定關係企業發行之認購(售)權證。其相關規範如下:
(一)開戶型態:
1、本帳戶限於證券經紀商開立。惟兼營期貨自營商或專營期貨自營商兼營證券自營業務擔任股票選擇權或股票期貨造市者,得於證券自營部門帳戶中以另設分戶之方式開立。
2、本帳戶僅得用以從事臺灣期貨交易所股份有限公司上市股票選擇權或股票期貨標的證券及認購(售)權證之相關交易。
3、本帳戶中之標的證券,除本會另有規定外,不得申請領回,亦不得辦理質押或出借。
(二)賣出標的證券之券源:
1、融券賣出:股票選擇權或股票期貨造市者得向辦理有價證券買賣融資融券業務之證券商或證券金融事業融券賣出標的證券。
2、借券賣出:股票選擇權或股票期貨造市者得向臺灣證券交易所股份有限公司借券系統、辦理有價證券借貸業務之證券商或證券金融事業借券賣出標的證券。
3、撥券賣出:兼營期貨自營商得以證券部門辦理有價證券借貸業務之券源,撥券供其期貨部門申報賣出標的證券。
(三)賣出標的證券之價格:本帳戶融券賣出、借券賣出或撥券賣出標的證券,得不受賣出價格不得低於前一營業日收盤價之限制。
(四)額度限制:
1、本帳戶之標的證券及認購(售)權證數額以沖銷股票選擇權或股票期貨之價格風險為限。本帳戶相關交易策略,應經權責主管核准,據以訂定買賣決策,並定期檢討分析,前開分析應作成紀錄。
2、本帳戶持有標的證券之數量加計以自有資金及證券部門持有同一標的證券之數量,不得超過該標的證券發行公司已發行股份總額之百分之十。但金融機構兼營期貨自營商者應依有關法令規定辦理。
3、本帳戶持有標的證券及認購(售)權證之成本總額,加計借券賣出、融券賣出及撥券賣出標的證券以賣出價格計算之總金額,應併入期貨自營商依期貨商管理規則第二十三條第四款規定經本會核准之用途,不得超過其淨值百分之四十總額度限制。
(五)前開淨值之計算,以期貨商(於兼營期貨自營商為期貨部門)前一個月底月報表為計算標準。
(六)控管措施:
1、股票選擇權或股票期貨造市者,應逐日記錄各股票選擇權或股票期貨持有部位及本帳戶內標的證券及認購(售)權證數量等資訊,俾使風險管理人員能取得前開資訊,以利監控本帳戶之交易是否符合相關策略及法令規定。
2、股票選擇權或股票期貨造市者應就本帳戶訂定交易額度之核准與授權層級、風險管理制度、異常事項之處置方式等相關作業原則,提經董事會通過,並確實執行,相關作業原則變更時亦同。

二、本令自即日生效;本會中華民國一百零三年六月六日金管證期字第一○三○○○七六五六一號令,自即日廢止。

主任委員 李瑞倉
     授權單位主管決行

附:
「期貨商管理規則」
http://law.moj.gov.tw/LawClass/LawAll.aspx?PCode=G0400106

資料來源:金融監督管理委員會

寄給朋友     友善列印

 

 

 

本單元最新10篇文章
行政院公告修正「管制藥品分級及品項」部分分級及品項 / 站務18
原住民族委員會、行政院農業委員會核釋「漁業法」第44條第1項相關規定 / 站務18
教育部修正「教育部補助辦理學校衛生活動要點」 / 站務18
交通部修正「船舶貨物裝卸承攬業及船舶理貨業管理規則」第十一條 / 站務18
內政部修正「滅火器認可基準」 / 站務18
法務部訂定「律師辦理防制洗錢確認身分保存交易紀錄及申報可疑交易作業辦法」 / 站務18
金融監督管理委員會修正「保險代理人管理規則」第三十四條 / 站務18
金融監督管理委員會修正「保險經紀人管理規則」部分條文 / 站務18
金融監督管理委員會修正「銀行經營信託或證券業務之營運範圍及風險管理準則」第五條 / 站務18
財政部修正「貨物稅電子申報作業要點」第十一點、第十四點及第六點附件一 / 站務18
  本單元更多文章......

 

 
免 費 電 子 報
發刊期數: 3720
推 薦 課 程 
《房地產法律課程》房地產仲介糾紛處理(劉孟錦律師)
《房地產法律課程》共有房地糾紛處理(劉孟錦律師)
《房地產法律課程》土地買賣合建契約糾紛處理(劉孟錦律師)
《房地產法律課程》成屋買賣契約糾紛處理(劉孟錦律師)
《房地產法律課程》預售房屋契約糾紛處理(劉孟錦律師)
《企業法律課程》帳款催收法律實務:保全程序篇(假扣押)(劉孟錦律師)
《生活法律課程》生活法律:婚姻三部曲--婚姻.夫妻財產制.家庭暴力法律問題解析(劉孟錦律師)
《企業法律課程》交通事故和解技巧與賠償訴訟法律實務(劉孟錦律師)
《生活法律課程》夫妻財產相關法律問題(劉孟錦律師)
《房地產法律課程》公寓大廈糾紛處理與訴訟法律實務(劉孟錦律師)
法 律 叢 書 
請點選此圖觀看本書更詳細的介紹!
【台灣法律網電子書】政府採購法案例實務(二)
劉孟錦.楊春吉
定價:NT $ 1000元
網站連結
律師 法律事務所
律師事務所 法律
法律專欄 劉孟錦律師
一帆法政補習班 台灣本土法學
茱麗葉的家-露營 創意商品
法律翻譯 e速人氣生活網
品味人生 中國新娘論壇
合法律師查詢 合法地政士查詢
合法經紀業查詢 不動產實價查詢
不動產資訊平台 房地產交易價格
不動產交易服務 全國法規資料庫
法學資料檢索 法拍.庭期查詢
立法院法律系統 民事.非訟費用
重大通緝犯查詢 商工行政服務
地政資訊e點通 定型化契約範本
司法院書狀範例 國家圖書館
地名檢索系統 地籍圖資系統
地政法規資訊 Hinet地政服務
總統府法令查詢 最新犯罪手法
165反詐騙 食品安全衛生

主持律師:台灣聯合法律事務所 劉孟錦律師
地址:106 台北市大安區羅斯福路二段91號13樓(台北捷運【古亭站】3號出口) 預約律師
電話:(02)2363-5003 (代表號)  傳真:(02)2363-5009  E-mail:Lawyer885885@gmail.com
設成首頁 | 加入最愛 | 新訊連結 | 聯絡律師 | 推薦朋友 | 線上投稿 | 網站合作 | 律師簡介 | 律師諮詢 | Facebook | 隱私權聲明
法律具時效性,內容僅供參考,不宜直接引為訴訟用途,具體個案仍請洽詢專業律師
所有文章係作者之智慧,請尊重智慧財產權,轉載重製節錄請先取得本網之書面同意